Cumplimiento, LA/FT y control interno
Ayudamos a organizaciones y empresas vinculadas a la cadena minera y comercial a fortalecer controles internos, prevenir riesgos asociados al lavado de activos y financiamiento del terrorismo, y ordenar documentación clave para operaciones responsables.
Alcance del Servicio
En el sector de comercialización y exportación de minerales, la robustez de los controles documentarios y de cumplimiento penal es indispensable para mantener cuentas bancarias operativas y relaciones comerciales saludables. Diseñamos e implementamos procedimientos de debida diligencia de contrapartes y blindaje corporativo que ordenan tu documentación interna y previenen riesgos asociados a la inyección de capitales o transacciones irregulares.
¿Qué incluye nuestro acompañamiento?
- ✓ Estructuración e implementación del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT).
- ✓ Procedimientos documentarios para la verificación del origen legal de fondos.
- ✓ Diseño y auditoría de políticas de control interno organizacional.
- ✓ Políticas anticorrupción y códigos de conducta institucional.
- ✓ Programas de capacitación especializada en prevención de LA/FT para directivos y colaboradores.
- ✓ Estructuración de expedientes e información de respaldo documentario comercial.
- ✓ Diseño e implementación de manuales y procedimientos de cumplimiento formal.
- ✓ Identificación, análisis y mitigación de riesgos operativos, comerciales y reputacionales.
Entregables Sugeridos
- • Diagnóstico de cumplimiento y control interno.
- • Matriz de riesgos LA/FT.
- • Procedimiento de prevención LA/FT.
- • Política de control interno y anticorrupción.
- • Formatos de debida diligencia de clientes, proveedores o contrapartes.
- • Checklist de documentación de origen de fondos.
- • Manual o guía interna de cumplimiento, según alcance.
- • Plan de capacitación en prevención LA/FT.
- • Reporte de brechas y recomendaciones.
- • Plan de mejora para fortalecer controles internos
¿Buscas mitigar riesgos reputacionales y operativos?
Te asistimos en la estructuración de manuales SPLAFT, verificación exhaustiva de origen de fondos y diseño de políticas anticorrupción transparentes.
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